3月11日消息,据财新网报道,多位消息人士透露,本周内至少两家在港中资券商遭遇香港廉政公署上门调查。其中国泰君安香港的股票资本市场部(ECM)主管潘举鹏被带走,疑为协助相关调查。
知情人士表示,另一家被廉署突击搜查的是中信证券的香港办公室。目前尚不清楚具体接受问询的人员和事项。同日,彭博社亦对此事进行了报道。
目前官方尚未公布此次调查的具体原因。但市场人士分析指出,此次行动很可能与近期香港新股上市(IPO)项目中暴露的问题有关。这一推测的背景是,香港证监会曾在2026年1月底发函,表示高度关注2025年香港新股上市申请激增期间出现的问题,并正着手整顿市场秩序。
香港证监会此前已对“2025年IPO申请激增期间可能存在的问题表示关注并启动市场整顿”,此次廉政公署的行动被视为相关监管行动的延续。投行的ECM部门主要负责协助企业进行股本融资,涵盖新股发行、增发等业务。
