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美国证券交易委员会（SEC）近日对加密对冲基金Galois Capital提出和解指控，原因是其未能妥善保护其基金资产，包括加密货币。Galois同意支付225,000美元的民事罚款，这笔钱将用于补偿受损的基金投资者。
Galois Capital是一家专注于加密货币交易的对冲基金，在FTX崩溃事件中损失了部分资产，最终在2023年2月决定关闭基金并将剩余资金返还给投资者。
SEC的调查显示，自2022年7月起，Galois Capital未能确保其建议的私募基金所持有的某些加密资产由合格的托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。这些加密资产存放在包括FTX Trading Ltd.在内的未具备托管资格的加密资产交易平台的线上交易账户中。2022年11月初至中旬，基金管理的资产中有约一半因FTX崩溃而损失。此外，Galois Capital还误导了某些投资者，声称赎回需要提前五个工作日通知，但却允许其他投资者在提前通知的情况下赎回。
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门共同主管Corey Schuster表示：由于未能遵守托管规则，Galois Capital让投资者面临基金资产可能流失、滥用或挪用的风险。我们将继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。
SEC认定Galois Capital违反了《投资顾问法》，而Galois也同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。
据之前报导，Galois Capital管理着超过2亿美元的资产。在2022年11月FTX破产后，该公司决定停止所有交易，平仓所有部位，并在关闭基金后向客户返还了90%未被困在FTX上的资金，随后也出售了基金对FTX的债权。
虽然私募基金不像ETF那样需要经过SEC严格的审查才能上市，但从这个案件来看，加密资产的托管问题已受到主管机关的重视。这也是为什么几乎所有比特币和以太坊现货ETF的托管都由上市合规交易所Coinbase负责。尽管Galois Capital已经清算了其基金，但时隔一年多后被SEC处以罚款，这也为其他业者敲响了警钟。
