比特币ETF：成功在即？时间点预测及机构分析
比特币现货 ETF 卷土重来：谁能率先突围？
今年六月，贝莱德领衔的比特币现货 ETF 申请潮，曾让比特币价格在一周内暴涨 20%，触及 3 万美元。最近，灰度胜诉的消息再次点燃了市场热情，比特币价格在 24 小时内上涨 5%，重回 2.8 万美元。大家对比特币现货 ETF 获批的信心又回来了！
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那么，这次的比特币现货 ETF 申请进展如何？又有哪些关键的时间节点值得关注呢？
一、2023 年比特币现货 ETF 申请概况
贝莱德在今年 6 月提交了 iShares Bitcoin Trust 申请，引发了新一轮的比特币现货 ETF 申请热潮。在它的带动下，多家机构纷纷入局。截至 8 月，包括贝莱德在内，已有 8 家机构向 SEC 提交了比特币现货 ETF 申请。
SEC 对比特币现货 ETF 申请的审核流程是这样的：在 SEC 于联邦公报上发布 19b-4 文件后，就开始计算 ETF 的决议时间。
整个决议时间最长为 240 天，期间 SEC 可以有 3 次推迟决议的机会，回复日期的时间间隔分别为 45 天、45 天、90 天、60 天。当然，SEC 也有权在决议过程中随时批准或否决申请。
比特币现货 ETF 的具体申请流程如下图所示：
以贝莱德为例，SEC 在 7 月 19 日发布了 iShares Bitcoin Trust 的 19b-4 规则变更文件。那么，从 7 月 19 日起 45 天后的 9 月 2 日，就是 iShares Bitcoin Trust 的首次回复截止时间。如果 SEC 在此之前决定推迟决议，下次回复就会顺延到 45 天之后。而 240 天后的 2024 年 3 月 15 日，则是 iShares Bitcoin Trust 的最终回复日期。
下面，我们整理了这 8 家机构的具体申请信息，包括申请项目名称、上市交易所、保荐人、受托人、托管人、申请相关时间，以及历史申请情况。
贝莱德 (BlackRock)
- 申请项目：iShares Bitcoin Trust
- 交易所：纳斯达克 (Nasdaq)
- 保荐人：BlackRock Fund Advisors
- 受托人：Delaware statutory trust
- 比特币托管人：Coinbase Custody Trust Company, LLC
- 现金托管人：Bank of New York Mellon
申请相关时间：
- 纳斯达克在 2023 年 6 月 29 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 19 日
- 第一次回复日期：9 月 2 日
历史申请情况：无
富达 (Fidelity)
- 申请项目：Wise Origin Bitcoin Trust
- 交易所：Cboe BZX
- 保荐人：FD Funds Management LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 管理人：Fidelity Service Company, Inc.(FSC)
- 转账助理：第三方机构（暂无明确信息）
- 市场代理人：Fidelity Distributors Corporation
- 比特币托管人：Fidelity Digital Assets Services, LLC (FDAS)
申请相关时间：
- Cboe BZX 在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 19 日
- 第一次回复日期：9 月 2 日
历史申请情况：
- 富达于 2021 年 5 月提交过现货 ETF 申请，并于 2022 年 2 月被拒绝。
方舟投资 (Ark Invest)
- 申请项目：ARK 21Shares Bitcoin ETF
- 交易所：Cboe BZX
- 保荐人：21Shares US LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 现金托管人（转账代理人）：Bank of New York Mellon
- 管理人：Bank of New York Mellon
- 市场代理人：Foreside Global Services, LLC
- 托管人：Coinbase Custody Trust Company, LLC
- 市场助理：ARK Investment Management LLC
申请相关时间：
- Cboe BZX 在 2023 年 4 月 25 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 5 月 15 日
- 第一次回复日期：6 月 29 日（SEC 决定推迟决议）
- 拒绝理由：委员会认为需要更长的时间审议规则变更中的问题，因此决定推迟决议时间。
- 6 月 30 日交易所提交 2 号修正案；7 月 11 日提交三号修正案
- 第二次回复日期：8 月 13 日（SEC 决定推迟决议）
- 8 月 11 日，SEC 发布文件征求对 3 号修正案的意见，决议时间再次推迟
历史申请情况：
- 方舟投资早前提交过两次现货 ETF 申请，分别在 2021 年和 2022 年，均被拒绝。
景顺 (Invesco)
- 申请项目：Invesco Galaxy Bitcoin ETF
- 名字中的 Galaxy 源于该 ETF 跟踪 Bloomberg Galaxy Bitcoin Index
- 交易所：Cboe BZX
- 保荐人：Invesco Capital Management LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 托管人：美国第三方信托公司和合格托管人（暂无明确信息）
- 管理人：成熟的全球基金管理人（暂无明确信息）
- 转账代理人：第三方机构（暂无明确信息）
申请相关时间：
- Cboe BZX 在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 19 日
- 第一次回复日期：9 月 2 日
历史申请情况：
- 景顺于 2021 年 9 月和 Galaxy 联合提交过一次现货 ETF 申请，并于同年撤回了申请。
WisdomTree
- 申请项目：WisdomTree Bitcoin Trust
- 交易所：Cboe BZX
- 保荐人：WisdomTree Digital Commodity Services, LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 管理人/转账代理人：U.S. Bank Global Fund Services
- 托管人：U.S. Bank, National Association
申请相关时间：
- Cboe BZX 在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 19 日
- 第一次回复日期：9 月 2 日
历史申请情况：
- WisdomTree 早前提交过两次现货 ETF 申请，分别在 2021 年 3 月和 2022 年 1 月，均被拒绝。
VanEck
- 申请项目：VanEck Bitcoin Trust
- 交易所：Cboe BZX
- 保荐人：VanEck Digital Assets, LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 管理人/转账代理人：The State Street Bank and Trust Company
- 市场助理：Van Eck Securities Corporation
- 比特币托管人：第三方合格托管人（暂无明确信息）
申请相关时间：
- Cboe BZX 在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 19 日
- 第一次回复日期：9 月 2 日
历史申请情况：
- VanEck 最早于 2018 年 6 月提交过比特币现货 ETF 申请，并于 2019 年 9 月撤回了申请。而后，VanEck 又分别于 2021 年 3 月和 2022 年 6 月递交了现货 ETF 的申请，均被拒绝。
Bitwise
- 申请项目：Bitwise Bitcoin ETP Trust
- 交易所：NYSE Arca
- 保荐人：Bitwise Investment Advisers, LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 现金托管人（转账代理人）：第三方服务商（暂无明确信息）
- 比特币托管人：第三方托管人（暂无明确信息）
申请相关时间：
- NYSE Arca 在 2023 年 6 月 28 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 18 日
- 第一次回复日期：9 月 1 日
历史申请情况：
- Bitwise 于 2021 年 10 月提交过现货 ETF 申请，并于 2022 年 6 月被拒绝。
Valkyrie
- 申请项目：Valkyrie Bitcoin Fund
- 交易所：纳斯达克 (Nasdaq)
- 保荐人：Valkyrie Digital Assets, LLC
- 受托人：Delaware Trust Company
- 比特币托管人：第三方合格托管人（暂无明确信息）
- 管理人/转账代理人：U.S. Bank Global Fund Services
申请相关时间：
- 纳斯达克 (Nasdaq) 在 2023 年 7 月 3 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
- 联邦公报上通知发布日期为 7 月 21 日
- 第一次回复日期：9 月 4 日
历史申请情况：
- Valkyrie 于 2021 年 4 月提交过现货 ETF 申请，并于 2021 年 12 月被拒绝。
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